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    2020-07-12摩根大通56亿了结不当操作指控


    摩根大通56亿了结不当操作指控
    摩根大通既未承认也未否认指控,但同意支付罚款和退款与利息。

    摩根大通将支付共1.35亿美元的款项,了结美国证券交易委员会针对其在外国公司美国存託凭证方面的不当操作指控,由此成了行业行为整顿中最新一家遭受罚款的银行。

    美国证券交易委员会在周三发布的一份公告中称,在证券行及其客户皆未持有外资公司股份的情况下,摩根大通不当为其提供了外资公司的ADR。

    摩根大通既未承认也未否认美国证券交易委员会的指控,但同意支付4970万美元罚款和8540万美元退款与利息。

    美国证券交易委员会已经将ADR发行列为监管执法重点。花旗在11月同意支付3870万美元了结该委员会的同类指控,德意志银行也曾在7月同意缴纳大约7500万美元款项。